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免费足球推荐(www.zq68.vip):投信职员使用通讯装备 主管机关明列有7类人应受管控 

admin2021-07-218

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为强化投信事业职员利益冲突的治理,主管机关原本即要求各投信公司须就全权委托投资营业投资司理人及基金司理人之办公处制定资讯及通讯装备使用治理规范,近期更修改相关规范并明订只要「其权责执行公司所刊行基金或全权委托帐户投资决议或执行公司有关投资生意行为者」都要列管,并明列七类必须受控管工具。

由于通讯愈来愈利便,用Line或Line群组即可 叫进或叫出股票,近期投信投顾公会再修订「投信基金司理司理守则」有关资讯及通讯装备使用治理规范,并明订有七类基金司理人相关人等的资讯及通讯设用使用都要受管控。

这七类职员划分:

1、基金或全权委托投资相关部门之投资长或总主管,即投资决议权责主管。

2、基金司理人之署理人。

3、全委司理人之署理人。

4、复核基金或全委司理人提出之决议之复核职员及/或核决之权责主管。

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5、投研相关部门之部门主管及研究员倘权责涉及拟订公司所刊行基金或全权委托帐户投资决议者。

6、生意部门之生意主管或署理人及生意员或署理人。

7、公司高阶主管或其署理人倘依公司设计之复核程序而为投资主管或原授权职员之署理人者。

该律例也指出,上述7类职员之办公地方制定资讯及通讯装备应该遵守相关治理规范,其内容应包罗但不限于下列项目:

1、公司应确立内部网路使用规范,包罗设立办公地方内部网路与外部网路毗邻之防火墙机制、不得下载未经允许之电脑应用程式。

2、公司提供之资讯及通讯装备使用网路应遵守公司制定网路使用规范。

3、非公司提供之资讯及通讯装备,应事前经公司允许始得使用并应于台股生意时段内集中保管。公司得确立集中保管时须吸收讯息之替换作法。

4、前款之允许、交付或取回集中保管之资讯及通讯装备应确立纪录,有未交付保管之情形亦应纪录缘故原由,相关纪录皆应留存备查。

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